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（二）基本原则——公平公正。坚持对各类所有制经济一视同仁，消除对民营经济的各种隐性壁垒，不断深化金融改革，完善金融服务体系，按照市场化、法治化原则，推动金融资源配置与民营经济在国民经济中发挥的作用更加匹配，保证各类所有制经济依法公平参与市场竞争。

中国证监会2019年10月9日关于对华泰联合证券有限责任公司及贾鹏、吴学孔采取出具警示函监管措施的决定华泰联合证券有限责任公司及贾鹏、吴学孔：经查，我会发现你们在保荐北京盛通印刷股份有限公司（以下简称申请人）申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为：一是针对申请人下属经营主体和本次募集资金项目实施主体是否需要取得主管部门的行政审批，你们在反馈意见中认为不必办理前置审批手续，而在后续申报材料中又认为部分地区需要取得主管部门的行政审批，重大事项披露前后不一致；二是多项行政处罚事项未及时发现并报告。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

信托股票质押业务整体风险可控 就信托而言，信托公司目前开展的股票质押业务分为通道业务和主动管理类业务，通道业务主要是与银行合作开展。目前，信托公司法人股票质押业务主要是与银行合作开展，信托公司仅作为通道，主要业务模式有两种：一是单一资金信托参与股票质押融资。银行理财资金委托给信托公司，设立单一信托计划，单一信托投资于券商定向资管计划，融资人将其持有的股票质押给定向资管计划；二是结构化集合资金信托计划参与股票质押融资，银行理财资金委托给信托公司，认购集合资金信托计划的优先级，杠杆比例不超过2：1，信托资金投资于券商结合资管计划或基金专项资管计划。不过，在资管新规下，信托公司多层嵌套的通道类业务将逐步退出，股票质押业务也将向主动管理转型。

《红周刊》：片仔癀和东阿阿胶都是名贵中药材，也都是一家独大。你认为它们谁更值得关注？林园：我没有买东阿阿胶，它存在最大的竞争对手——福胶。福胶和阿胶相距20公里，分布在黄河两岸，水质确实有些区别，东阿水的电解质含量比较大，确实有利于炼胶。但是未来是否会有影响，我不好判断。不过，只要会带来影响，我就不买。片仔癀的优势在于天然麝香是被国家批准使用的，这就不仅是垄断，更是绝无仅有的定价权。

对于目前信托公司股票质押业务的整体风险情况，普益标准研究员吴红丽分析称，就目前情况而言，信托公司以谨慎保守的态度开展股票质押业务，严格筛选质押标的股，设置低集中度和抵质押率标准，要求提供额外担保，采取盘中盯市，灵活处置质押物等多种措施防范该业务给信托公司带来损失，整体而言，信托公司股票质押业务风险可控。